Поиск работы

Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций в предпринимательских правоотношениях. Реферат: Правовые основы деятельности саморегулируемых организаций Понятие и сущность саморегулируемых организаций

24.02.2024

Таким образом, современное положение дел в законодательной системе регулирования СРО довольно перспективно. Конечно, крупный бизнес ни куда не денется и именно он постепенно может поглотить мелкие компании, но всегда можно занять пустующую нишу, так как клиентура всегда найдет своего предпринимателя.

Но для любого начинающего предпринимателя необходимо всегда соотносить свою деятельность с законодательством, так как малому бизнесу гораздо тяжелей существовать в современном экономическом пространстве, так как существует множество проверяющих инстанций, которые при любом несоответствие требованиям может как оштрафовать, так и закрыть организацию, а потому в любой организации должен быть как юрист, так и юридически грамотный руководитель.

Согласно Закону РФ о саморегулируемых организациях “под саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль над соблюдением требований указанных стандартов и правил”. Таким образом, основной идеей введения саморегулирования является распределение функций контроля и надзора за деятельностью субъектов в определенной профессиональной сфере и ответственности за их действия между государством и самими участниками рынка, что в перспективе дает возможность минимизировать участие государства в профессиональной деятельности субъектов, при сохранении ответственности бизнеса перед потребителями.

Кроме того, саморегулирование играет важную роль в повышении качества и безопасности услуг и продукции, т.к. саморегулируемые организации (СРО) в целях повышения конкурентоспособности своих членов может устанавливать собственные стандарты качества и безопасности.

Саморегулируемая организация имеет право:

от своего имени оспаривать в установленном законодательством РФ порядке любые акты, решения и (или) действия (бездействие) органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы саморегулируемой организации, ее члена или членов либо создающие угрозу такого нарушения;

участвовать в обсуждении проектов федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ, законов и иных нормативных правовых актов субъектов РФ, государственных программ по вопросам, связанным с предметом саморегулирования, а также направлять в органы государственной власти РФ заключения о результатах проводимых ею независимых экспертиз проектов нормативных правовых актов;

вносить на рассмотрение органов власти и органов местного самоуправления предложения по вопросам формирования и реализации соответственно государственной политики и осуществляемой органами местного самоуправления политики в отношении предмета саморегулирования;

запрашивать в органах власти и органах местного самоуправления информацию и получать от этих органов информацию, необходимую для выполнения саморегулируемой организацией возложенных на нее федеральными законами функций, в установленном федеральными законами порядке Романовская О.В. Понятие саморегулируемой организации в Российской Федерации: проблемы и перспективы.

Законодательство о саморегулировании включает следующие законодательные акты:

1995 г. - понятие “саморегулируемые организации” впервые закреплено в российском законодательстве в постановлении Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 июля 1995 г. №3, относящееся к некоммерческим организациям, создаваемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг и эмитентами. На данном этапе в нормативных актах правовой статус саморегулируемых организаций был достаточно подробно регламентирован, но только на рынке ценных бумаг.

Федеральный закон №7-ФЗ от 12 января 1996 года «О некоммерческих организациях» -- в соответствии с этим законом, а также с ГК РФ создаются первые саморегулируемые организации.

Федеральный закон от 29.07.98 «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» -- принципы саморегулирования в деятельности профессиональных оценщиков.

Федеральный закон №117-ФЗ от 5 августа 2000 г. Налоговый кодекс Российской Федерации - установлен размер государственной пошлины за внесение сведений о некоммерческой организации в государственный реестр саморегулируемых организаций (Ст.333.33).

Федеральный Закон №195-ФЗ от 30 декабря 2001 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Ст.23.69, 23.71.) - ответственность в случае административных правонарушений СРО в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства а также в области энергетического обследования.

Федеральный Закон №95-ФЗ от 24 июля 2002 г. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации - рассмотрение дел по корпоративным спорам, в т.ч. с участием саморегулируемых организаций (Ст.225.1).

Федеральный закон РФ от 27.12.2002 №184-ФЗ «О техническом регулировании» -- стал законом, регулирующим отношения, возникающие при разработке, принятии, применении и исполнении обязательных и добровольных требований к продукции или к связанным с ними процессам, а также при оценке соответствия. С введением данного закона «ведомственная» система нормативных документов поэтапно прекращает свое существование и взамен неё появляются новые документы -- технические регламенты и документы по стандартизации, обеспечивающие соблюдение требований технических регламентов.

Федеральный закон №315-Ф3 от 1 декабря 2007 г. «О саморегулируемых организациях» - регулирует порядок образования и деятельности саморегулируемой организации, основные цели и задачи.

Постановление правительства РФ от 29 сентября 2008 №724 «Об утверждении порядка ведения государственного реестра саморегулируемых организаций» (вместе с «Правилами ведения государственного реестра СРО»)

Федеральный Закон №273-ФЗ от 25 декабря 2008 г. «О противодействии коррупции» -- о передаче части функций государственных органов саморегулируемым организациям для повышения эффективности противодействия коррупции (Ст.7).

Федеральный закон №148-ФЗ от 22 июля 2008 года «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации», вступивший в силу с 1 января 2009 года, прекращение лицензирования всех видов строительной деятельности. Обязательным условием для работы организаций является получения допуска, заменившего прежнюю государственную лицензию.

Федеральный закон РФ №240-ФЗ от 27.07.2010 г. «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» -- новые требования к свидетельствам о допуске к работам по организации подготовки проектной документации, по организации строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства, выданных индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам.

Федеральный закон РФ от 04.05.2011 г. №99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» -- закон регулирует отношения, возникающие между федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями в связи с осуществлением лицензирования отдельных видов деятельности.

Федеральный закон РФ от 28.11.2011 №337-ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс РФ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» -- закон, предполагающий замену с 1 июля 2013 года субсидиарной ответственности членов СРО строительной сферы на солидарную Грачев Д.О. Правовой статус саморегулируемой организации.

Таким образом, можно заключить, что правовой статус саморегулируемой организации не только зависит от правительства, но и поддерживается им. Создаются новые законы, которые направлены на активную управляющую деятельность, предполагают наличие четкой систему реализации целей и функций. Кроме того, правовое регулирование совершенствуется в соответствие с требованиями времени, что так же позволяет гибко реагировать на важные моменты происходящие в стране и в мире в экономической сфере.

Так же важно и то, что в связи с тем, что правовое регулирование дополняется новыми законами, то и всем участником регулируемых отношений необходимо следить за происходящим и адекватно реагировать на вносимые законодателем изменения.

Министерство транспорта Российской Федерации

Федеральное агентство железнодорожного транспорта

ГОУ ВПО «Дальневосточный государственный университет

путей сообщения»

Институт дополнительного образования

«Юриспруденция»

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине «Предпринимательское право»

ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

ХАБАРОВСК

2010

Министерство транспорта Российской Федерации 1

Федеральное агентство железнодорожного транспорта 1

ГОУ ВПО «Дальневосточный государственный университет 1

путей сообщения» 1

Институт дополнительного образования 1

«Юриспруденция» 1

ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ 1

________________ 1

________________ 1

ХАБАРОВСК 1

ВВЕДЕНИЕ 3

1 ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВОГО СТАТУСА САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ 5

1.1 Понятие и сущность саморегулируемых организаций 5

1.2 Порядок приобретения статуса саморегулируемой организаций 7

1.3 Функции, права и ответственность саморегулируемых организаций 10

1.3.1 Функции саморегулируемых организаций 10

1.3.2 Права саморегулируемых организаций 12

1.3.3 Ответственность саморегулируемых организаций 13

1.4 Органы управления саморегулируемых организаций 15

2 ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РАЗЛИЧНЫХ ТИПОВ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ 20

2.1 Типы саморегулируемых организаций в Российской Федерации 20

2.2 Саморегулируемые организации строителей 21

2.3 Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг 23

2.4 Саморегулируемые организации арбитражных управляющих 26

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 29

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ 30


ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы . Саморегулирование профессиональной и предпринимательской деятельности – наиболее эффективный механизм работы рынка, позаимствованный из зарубежной практики. Внедрение этого метода связано с частичной отменой лицензирования и переходом на качественно новый этап в системе взаимодействия государства и общества.

Саморегулируемые организации (далее СРО) возникают в различных промышленных и производственных отраслях в результате роста самосознания у участников деловых отношений. Это позволяет исключить влияние надзорных органов из тех сфер контроля, где их присутствие представляется излишним.

Цель создания СРО - дебюрократизация российской экономики и формирование новых гражданско-правовых институтов, направленных на укрепление практики ответственного ведения хозяйственной деятельности.

Во многих странах мира структуры саморегулирования и соответствующие частные организации сложились естественным образом в ходе исторического развития и на сегодняшний день успешно используются в качестве альтернативы государственному управлению. В России процесс создания СРО пока не завершен, поэтому наряду с саморегулированием используются и другие терминологические понятия, такие как частное регулирование и самолицензирование.

Цель работы. Изучение правовых основдеятельности саморегулируемых организаций.

Задачи:

Выявить сущность понятия «саморегулируемая организация»;

Рассмотреть порядок приобретения статуса саморегулируемой организации;

Определить функции, права и ответственность саморегулируемых организаций;

Рассмотреть органы управления саморегулируемых организаций.

Объект исследования – саморегулируемые организации.

Предмет исследования – правовые основы деятельностисаморегулируемых организаций, их правовой статус.

Нормативная база. В ходе проделанной работы были рассмотрены федеральные законы, регулирующие деятельность саморегулируемых организаций в РФ:

Другие нормативно-правовые акты, касающиеся регулирования деятельности различных типов некоммерческих организаций.

1 ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВОГО СТАТУСА САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

1.1 Понятие и сущность саморегулируемых организаций

Основным нормативно-правовым актом, регулирующим деятельность саморегулируемых организаций всех видов выступает Федеральный закон от 1 декабря 2007 г. N 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях». В данном Законе определены базовые положения саморегулирования, закреплены принципы формирования саморегулирования, а также его правовые и финансовые основы.

Появление данного закона было вызвано несколькими причинами:

Во-первых, необходимостью усиления ответственности предпринимателей перед потребителями их товаров и услуг, повышения стандартов деловой этики.

Во-вторых, саморегулирование, по замыслу законодателя, должно привести к снижению бюджетных затрат, связанных с государственным регулированием и контролем деятельности предпринимателей.

В-третьих, создание саморегулируемых организаций позволит участникам хозяйственной деятельности эффективнее защищать свои интересы при возникновении конфликтов с чиновниками и снизит «коррупционную нагрузку» на бизнес.

В-четвертых, СРО – это дополнительный альтернативный механизм разрешения споров между предпринимателями и потребителями. Наконец, в-пятых, принятие федерального закона, регулирующего работу саморегулируемых организаций, упорядочивает и детализирует законодательство, а также создает юридическую базу для реализации государственной экономической политики в направлении защиты интересов предпринимателей.

Согласно ч.1ст.3 Федерального закона саморегулируемыми организациями (далее СРО) признаются некоммерческие организации, созданные в целях саморегулирования, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида 1 .

В соответствии с Федеральным законом №315-ФЗ целью деятельности СРО является саморегулирование – самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Предметом саморегулирования является предпринимательская или профессиональная деятельность субъектов, объединенных в саморегулируемые организации. Саморегулируемая организация разрабатывает и утверждает стандарты и правила предпринимательской или профессиональной деятельности под которыми понимаются требования к осуществлению предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами саморегулируемой организации. Федеральными законами могут устанавливаться особенности разработки и установления стандартов и правил саморегулируемых организаций для определенных видов предпринимательской или профессиональной деятельности, предъявляемые к субъектам предпринимательской деятельности.

Под субъектами предпринимательской деятельности, согласно Федеральному закону «О саморегулируемых организациях» понимаются индивидуальные предприниматели и юридические лица, зарегистрированные в установленном порядке на территории Российской Федерации и осуществляющие определяемую в соответствии с Гражданским кодексом РФ предпринимательскую деятельность, а под субъектами профессиональной деятельности - физические лица, осуществляющие профессиональную деятельность, регулируемую в соответствии с федеральными законами (ч. 3 ст.2 Федерального закона №315-ФЗ).

В заключении хотелось бы отметить, что в Федеральном законодательстве большое внимание уделяется понятию саморегулирощихся организаций, а также сущности процесса саморегулирования. Это объясняется тем, что саморегулирование – новое, плохоизученное явление в современной правоприменительной практике. Исходя из этого, перед законодательными органами стояла задача предотвратить появление правовых ошибок и нарушений, вызванных непониманием сущности процесса саморегулирования.

Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (далее - СРО) являлось в свое время новеллой Закона о банкротстве , а сейчас является уже оформившимся институтом.

Правовой статус данная организация приобретает с момента включения сведений о ней в единый государственный реестр СРО. Порядок ведения реестра СРО регламентирован положением о порядке ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, утвержденным в приказе Минэкономразвития РФ от 8 июля 2010 г. № 284 1 .

Функции СРО в отношении ее членов весьма разнообразны: защита прав и законных интересов ее членов, повышение уровня профессиональной подготовки арбитражных управляющих, применение к ним мер ответственности за нарушение правил профессиональной деятельности и т. д.

При получении определения арбитражного суда о принятии заявления о признании должника банкротом, в котором указана кандидатура арбитражного управляющего, или протокола собрания кредиторов о выборе кандидатуры арбитражного управляющего, заявленная СРО, членом которой является выбранный арбитражный управляющий, представляет в арбитражный суд информацию о соответствии указанной кандидатуры требованиям, предусмотренным в ст. 20 и 20.2 Закона о банкротстве.

Фунции СРО в ходе утверждения кандидатуры арбитражного управляющего были изложены выше в § 4 данной главы «Порядок утверждения арбитражного управляющего и прекращение его полномочий».

Структура, порядок формирования, компетенция и срок полномочий органов управления СРО, порядок принятия ими решений устанавливаются уставом некоммерческой организации, внутренними документами этой СРО в соответствии с Законом о банкротстве и другими федеральными законами.

Общее собрание членов СРО является высшим органом управления СРО, полномочным рассматривать вопросы, отнесенные к его компетенции, созывается не реже чем один раз в год в порядке, установленном в уставе.

К компетенции общего собрания членов СРО относятся следующие вопросы:

Утверждение устава СРО, внесение в него изменений;

Установление условий членства в СРО, порядка приема в члены СРО и порядка прекращения членства в СРО;

Определение приоритетных направлений деятельности СРО, принципов формирования и использования ее имущества;

Избрание членов постоянно действующего коллегиального органа управления СРО (далее - коллегиальный орган управления), принятие решений о досрочном прекращении полномочий коллегиального органа управления или отдельных его членов;

Утверждение в порядке и с периодичностью, которые установлены уставом некоммерческой организации, отчетов коллегиального органа управления и исполнительного органа СРО о результатах финансово-хозяйственной и организационной деятельности СРО;

Утверждение мер дисциплинарного воздействия, порядка и оснований их применения, порядка рассмотрения дел о нарушении членами СРО требований действующего законодательства, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;

Назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа СРО, досрочное освобождение такого лица от должности;

Утверждение сметы СРО, внесение в нее изменений, утверждение годовой бухгалтерской отчетности СРО;

Принятие решения о добровольном исключении сведений о СРО из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих;

Рассмотрение жалобы лица, исключенного из членов СРО, на необоснованность решения об исключении этого лица из членов СРО и принятие решения по такой жалобе;

Принятие решений о добровольной ликвидации СРО, назначении ликвидационной комиссии и т. д.

В СРО формируется коллегиальный орган управления в составе не менее чем семь человек. Лица, не являющиеся членами СРО, не могут составлять более чем 25 % от числа членов коллегиального органа управления.

К компетенции коллегиального органа управления СРО относятся:

Утверждение стандартов и правил профессиональной деятельности, внесение в них изменений;

Принятие решения о приеме лица в члены СРО или об исключении из членов СРО;

Утверждение правил осуществления контроля за соблюдением членами СРО требований действующего законодательства, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;

Создание специализированных органов СРО, утверждение положений о них и правил осуществления ими деятельности;

Назначение аудиторской организации для проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности СРО, принятие решений о проведении проверок деятельности исполнительного органа СРО;

Представление общему собранию членов СРО кандидата или кандидатов для назначения на должность единоличного исполнительного органа СРО;

Установление квалификационных требований к руководителю органа, осуществляющего контроль за деятельностью членов СРО в качестве арбитражных управляющих в деле о банкротстве.

Для обеспечения реализации своих прав и обязанностей СРО обязана сформировать следующие органы:

1) орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО мер дисциплинарного воздействия;

2) орган по отбору кандидатур арбитражных управляющих для представления арбитражным судам в целях утверждения их в деле о банкротстве;

3) орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.

Орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО мер дисциплинарного воздействия вправе принять решение о применении следующих мер:

Вынесение предписания, обязывающего члена СРО устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки их устранения;

Вынесение члену СРО предупреждения с оповещением об этом публично;

Наложение на члена СРО штрафа в размере, установленном внутренними документами СРО;

Иные установленные внутренними документами СРО меры.

Лицо, исполняющее функции единоличного исполнительного органа СРО, а также работники СРО не вправе быть арбитражными управляющими.

Еще по теме § 7. Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих:

  1. Порядок представления Управляющей организацией информации об исполнении условий Договора собственникам помещений, осуществляющим контроль деятельности Управляющей организации
  2. §1. Правовое регулирование и организация деятельности изоляторов временного содержания подозреваемых и обвиняемых органов внутренних дел
  3. Порядок взаимодействия собственников помещений и Управляющей организации при осуществлении деятельности по управлению многоквартирным домом

СРО аудиторов - некоммерческая организация, созданная на условиях членства в целях обеспечения условий осуществления аудиторской деятельности (ч. 1 ст. 17 Закона об аудите).

Как указывалось выше, процесс саморегулирования предпринимательской деятельности регулируется ФЗ от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» (далее - Закон о СРО). Принятие данного Закона явилось началом реформирования системы государственного регулирования аудиторской деятельности, поскольку произошел переход от такого традиционно используемого способа воздействия государства на бизнес, как лицензирование, к саморегулированию .

Саморегулирование осуществляется на условиях объединения субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО. Сущность саморегулирования заключается в том, что государство передает СРО отдельные функции по государственному регулированию предпринимательской и профессиональной деятельности. По вопросу о правомерности такой передачи Конституционного Суда Российской Федерации указал: «Конституция РФ не запрещает государству передавать полномочия исполнительных органов власти негосударственным организациям, участвующим в выполнении отдельных функций публичной власти. По смыслу ее статей 78 (ч. 2 и 3) и 132 (ч. 2) такая передача возможна при условии, что это не противоречит Конституции РФ и федеральным законам» .

Данная правовая позиция была подтверждена в последующих актах Конституционного Суда Российской Федерации.

«Конституционный принцип демократического правового государства и гарантируемая Конституцией РФ свобода экономической деятельности предполагают развитие необходимых для становления гражданского общества начал самоуправления и автономии в экономической сфере, проявлением чего является создание саморегулиру- емых организаций .

Следует рассматривать СРО в качестве институционального средства саморегулирования предпринимательских отношений» .

Гражданско-правовой статус СРО определен положениями ГК РФ. Основы правового положения СРО как некоммерческих организаций установлены ФЗ от 12.01.1996 № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» .

По принятому в международной практике определению, само- регулируемая организация (Self-Regulating Organizations) - организация, которая осуществляет некоторую степень регулирующей власти над определенной сферой деятельности .

Согласно п. 3 ст. 50 ГК РФ, СРО создаются в организационноправовых формах ассоциаций (союзов) - корпоративных юридических лиц (корпораций), учредители (участники) которых обладают правом членства в них и формируют их высший орган (п. 1 ст. 65.3 ГК РФ). В соответствии со ст. 123.8 ГК РФ ассоциацией (союзом) признается объединение юридических лиц и (или) граждан, основанное на добровольном или в установленных законом случаях на обязательном членстве и созданное для представления и защиты общих интересов, в том числе профессиональных, для достижения общественно полезных целей, а также иных не противоречащих закону и имеющих некоммерческий характер целей.

По общему правилу, ассоциации (союзы) могут иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, соответствующие целям их создания и деятельности, предусмотренным уставами таких организаций.

Некоммерческая организация приобретает статус саморегулиру- емой организации аудиторов с даты ее включения в Государственный реестр СРО и утрачивает такой статус с даты исключения сведений о ней из указанного реестра. Ведение реестра осуществляет Минфин России .

Специфика правовой природы СРО обусловлена сочетанием в их деятельности частных и публичных правовых начал. Особый статус СРО отметил КС РФ: «Саморегулируемые организации... обладают двойственной правовой природой: с одной стороны, это некоммерческие организации и регистрируются они в порядке, предусмотренном ст. 3 Федерального закона «О некоммерческих организациях», с другой стороны - с даты включения в единый Государственный реестр саморегулируемых организаций они приобретают особый публичноправовой статус СРО» .

Условием включения в реестр СРО аудиторов является соответствие установленным ч. 3 ст. 17 Закона об аудите таким требованиям, как:

  • объединение в составе СРО в качестве ее членов не менее 700 физических лиц или не менее 500 коммерческих организаций, соответствующих установленным Законом об аудите требованиям;
  • наличие утвержденных правил осуществления внешнего контроля качества работы членов СРО аудиторов, принятых правил независимости аудиторов и аудиторских организаций и принятого кодекса профессиональной этики аудиторов;
  • обеспечение СРО аудиторов дополнительной имущественной ответственности каждого ее члена перед потребителями аудиторских услуг и иными лицами посредством формирования компенсационного фонда (компенсационных фондов) СРО аудиторов.

Функции, права и обязанности СРО аудиторов определяются ст. 17 Закона об аудите и ст. 6, 14 Закона о СРО.

Для обеспечения доступа к информации СРО аудиторов в соответствии с требованиями Закона о СРО обязана создать и вести в информационно-телекоммуникационной сети Интернет сайт, в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этой СРО. Перечень сведений, размещаемых на официальном сайте СРО, определен ч. 2 ст. 7 Закона о СРО. В порядке, определяемом самой СРО, она вправе размещать дополнительную информацию о деятельности своей и своих членов (ч. 7 ст. 7 Закона о СРО).

Поэтому принцип транспарентности (от фр. transparent - прозрачный) является одним из основополагающих принципов деятельности СРО. За нарушение обязанностей по раскрытию информации ст. 14.52 КоАП РФ предусмотрена ответственность СРО.

Для выполнения деятельности в качестве саморегулируемой ор- ганизацей аудиторов некоммерческая организация создает специализированные органы, осуществляющие контроль и рассмотрение дел о применении мер дисциплинарного воздействия в отношении членов СРО аудиторов.

Если член СРО аудиторов допустил нарушение требований Закона об аудите, стандартов аудиторской деятельности, правил независимости аудиторов и аудиторских организаций, кодекса профессиональной этики аудиторов, СРО аудиторов может применить следующие меры дисциплинарного воздействия (ст. 20 Закона об аудите):

  • вынести предписание, обязывающее члена СРО аудиторов устранить выявленные по результатам внешней проверки качества его работы нарушения и устанавливающее сроки их устранения;
  • вынести члену СРО аудиторов предупреждение в письменной форме о недопустимости нарушения указанных требований;
  • наложить штраф на члена СРО аудиторов;
  • принять решение о приостановлении членства аудиторской организации, аудитора в СРО аудиторов на срок до устранения ими выявленных нарушений, но не более 180 календарных дней со дня, следующего за днем принятия указанного решения;
  • принять решение об исключении аудиторской организации, аудитора из членов СРО аудиторов;
  • применить иные установленные внутренними документами СРО аудиторов меры.

Аудитор, в отношении которого принято решение о приостановлении его членства в СРО аудиторов, в течение всего срока действия такого решения не вправе:

  • участвовать в осуществлении аудиторской деятельности;
  • давать рекомендации, подтверждающие безупречную деловую (профессиональную) репутацию лицам, желающим вступить в члены СРО аудиторов;
  • участвовать в работе выборных и специализированных органов СРО аудиторов.

Аудиторская организация, индивидуальный аудитор, в отношении которых принято решение о приостановлении их членства в СРО аудиторов, в течение всего срока действия такого решения не вправе: заключать договоры оказания аудиторских услуг и вносить влекущие увеличение обязательств аудиторской организации, индивидуального аудитора изменения в договоры оказания аудиторских услуг, заключенные до принятия СРО аудиторов указанного решения.

Как указывалось, государственный контроль (надзор) за деятельностью СРО аудиторов осуществляет Росфиннадзор . В форме плановых и внеплановых проверок по ФЗ от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» с учетом особенностей СРО и проведения проверок, установленных ст. 22 Закона об аудите.

Если в ходе проверки выявлены нарушения СРО аудиторов требований Закона об аудите, стандартов аудиторской деятельности, правил независимости аудиторов и аудиторских организаций, кодекса профессиональной этики аудиторов, Росфиннадзор может применить следующие меры воздействия:

  • вынести предписание, обязывающее аудиторскую организцию устранить выявленные по результатам внешней проверки качества ее работы нарушения и устанавливающее сроки их устранения;
  • вынести предупреждение в письменной форме о недопустимости указанных нарушений;
  • направить СРО аудиторов, членом которой является аудиторская организация, обязательное для исполнения предписание о приостановлен членства аудиторской организации в СРО аудиторов на срок до устранения ею выявленных нарушений, но не более 180 календарных дней со дня, следующего за днем принятия указанного решения;
  • направить СРО аудиторов, членом которой является аудиторская организация, допустившая нарушение требований, установленных ч. 6 ст. 1, ч. 1 ст. 8, пп. 2.1 и 3 ч. 2 и ч. 3 ст. 13 Закона об аудите, обязательное для исполнения предписание об исключении сведений об аудиторской организации из реестра аудиторов и аудиторских организаций.
  • Подробнее о саморегулировании см.: Саморегулирование предпринимательскойи профессиональной деятельности. Единство и дифференциация: монография; отв.ред. И.В. Ершова. М. : НОРМА: ИНФРА-М, 2015; Ершова И.В. Саморегулированиепредпринимательской и профессиональной деятельности: вопросы теории и законодательства // Актуальные проблемы российского права. 2014. № 10; Она же. Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности // Бизнес и право вРоссии и за рубежом (приложение к журналу «Предпринимательское право»). 2014. № 3.

Глава I. Методологические основы статуса саморегулируемых организаций в гражданских правоотношениях.

§ 1. Понятие и правовая природа саморегулируемых организаций в гражданском праве России: сущность и содержание.

§ 2. История российского законодательства о саморегулировании и саморегулируемых организациях.

§ 3. Опыт регулирования деятельности саморегулируемых организаций за рубежом.

Глава II. Особенности гражданско-правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций

§ 1. Приобретение статуса саморегулируемой организации.

§ 2. Особенности правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций.

§ 3. Особенности взаимоотношений саморегулируемых организаций с некоторыми участниками гражданского оборота, обеспечивающими деятельность их членов.

§ 4. Проблемы взаимоотношений саморегулируемых организаций и уполномоченных федеральных органов исполнительной власти.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций»

Актуальность темы исследования определяется активно развивающимся процессом перевода государством многих важнейших видов предпринимательской и профессиональной деятельности на саморегулирование, который сопровождается постоянным ростом числа саморегулируемых организаций (СРО), поскольку институт саморегулирования рассматривается органами государственной власти в качестве одного из основных элементов процесса дебюрократизации экономики страны и формирования органов регулирования не путем их назначения в административном порядке, а путем инициативных и ответственных действий наиболее активных профессионалов. В связи с этим осуществляется разработка моделей сочетания государственного регулирования экономики с саморегулированием субъектов экономической деятельности.

Вместе с тем в цивилистической науке России до сих пор не сложилось единое понимание правового статуса СРО, а также не выработаны теоретические определения основных правовых категорий, используемых в процессе саморегулирования. Более того, известные отечественные цивилисты пока не уделяют теоретическим аспектам саморегулирования должного внимания. Как результат, в условиях отсутствия надлежаще проработанной доктрины о статусе и основных функциях СРО, законодательство, регламентирующее их деятельность, остается разрозненным и противоречивым. Пробелы федерального законодательства и отсутствие полномочий решить эти вопросы на уровне локальных нормативных актов, вызывают достаточно серьезные проблемы в правоприменительной практике.

Кроме того, в предпринимательских и профессиональных сообществах отсутствует общепризнанная положительная оценка необходимости и значимости деятельности данных организаций, т.е. субъекты многих видов предпринимательской, культурно-просветительской, образовательной и иной социально значимой деятельности не готовы работать в условиях саморегулирования. Ярким примером этого может послужить резко отрицательная позиция патентных поверенных на инициативу некоторых депутатов Государственной Думы Федерального Собрания РФ объединить их в СРО1.

С этой точки зрения актуальным является уточнение статуса СРО как субъектов гражданского права, выявление эффективного механизма гражданско-правовых отношений СРО и иных субъектов права, разработка концепции саморегулирования социально значимых видов предпринимательской и профессиональной деятельности, а также внесение предложений, направленных на совершенствование российского законодательства в этой области.

Изложенные факты позволяют говорить об актуальности темы настоящего диссертационного исследования.

Степень научной разработанности темы диссертации. Теоретическую основу исследования составили идеи и труды правоведов разного времени. В их числе как представители классической русской юридической науки, так и российские ученые, в частности, Т.Е. Абова, В.К. Андреев, К.Н. Анненков, И.А. Близнец, С.Н. Братусь, Л.И. Булгакова, E.H. Васильева, Е.В. Васьковский,

B.В. Витрянский, Э.П. Гаврилов, H.JI. Дювернуа, A.A. Евецкий, И.В. Ершова,

C.С. Занковский, О.С. Иоффе, К.Д. Кавелин, Н.И. Клейн, Н.В. Козлова, O.A. Красавчиков, В.В. Лаптев, Д.И. Мейер, В.П. Мозолин, И.Б. Новицкий, В.В. Орлова, Г.Д. Отнюкова, Е.А. Павлодский, А.П. Печников, Н.В. Ростовцева, O.A. Рузакова, А.П. Сергеев, Л.С. Симкин, В.Н. Синельникова, Е.А. Суханов, Э.В. Талапина, Ю.А. Тихомиров, Ю.К. Толстой, В.Е. Чиркин, Л.И. Шевченко, Г.Ф. Шершеневич, В.Ф. Яковлев и др.

В диссертации использованы работы ученых-экономистов, в частности, П.В. Крючковой2, Д. М. Любавина3, A.B. Волжанина4, а также зарубежных

1 См.: Открытое письмо - возражение против принятия законопроекта № 478949-5 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам саморегулирования деятельности патентных поверенных», направленное коллективом патентных поверенных г. Томска в Государственную Думу // Изобретательство. 2011. № 3. С. 18-22; Обсуждаем законопроект № 478949-5 о саморегулировании деятельности патентных поверенных // Патентный поверенный. 2011. № 2. С. 2-35.

2 Крючкова П.В. Саморегулирование как дискретная институциональная альтернатива регулирования рынков: Дисс.докт. экон. наук. М., 2005.

3 Любавин Д.М. Становление саморегулируемых бизнес-сообществ как фактор повышения конкурентоспособности малых предприятий: Дисс.канд. экон. наук. М., 2006. исследователей в области саморегулирования, в том числе, Дж. Блэка (J. Black), Джона Ланстрофа (John Lunstroth), Джона Хосфилд-Врэдбери (John Horsfield-Bradbury), Фабрицио Сафаджи (Fabrizio Cafaggi).

Вопросы введения саморегулирования в отдельных сферах предпринимательской и профессиональной деятельности рассматривались в работах Р.Н. Аганиной, Е.В. Владыки, Е.Г. Дорохиной, В.Н. Лисицы, Н.В.Сухаревой и других авторов.

Отдельные правовые проблемы деятельности СРО отражены в исследованиях последних лет. Так, в диссертации О.Н. Максимовича5 саморегулирование рассмотрено в ракурсе способа воздействия на общественные отношения. Саморегулируемым организациям как субъектам предпринимательского права посвятила свою работу A.B. Басова6. Общие положения правового статуса СРО

7 R проанализированы Д.О. Грачевым. И.Г. Журиной изучен гражданско-правовой статус саморегулируемых организаций, а А.Ю. Колябиным9 и Т.В. Дзгоевым10 -правовой статус некоторых разновидностей данных субъектов. Д.А. Посунько11 исследованы некоторые вопросы СРО в свете объединений юридических лиц.

Однако результаты, полученные в имеющихся работах, не позволяют решить многие теоретические и практические проблемы саморегулирования. Кроме того, отсутствуют правовые исследования СРО как субъектов права в свете их предназначения, в том числе с точки зрения ограничения вмешательства государства в гражданско-правовые отношения.

4 Волжанин A.B. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих: Дисс. канд. экон. наук. М., 2007.

5 Максимович О.Н. Саморегулирование в сфере предпринимательской деятельности как проявление гражданско-правового метода регулирования общественных отношений: Дисс.канд. юрид. наук. Казань, 2007.

6 Басова A.B. Саморегулируемые организации как субъекты предпринимательского права: Дисс.канд. юрид. наук. M., 2008.

I Грачев Д.О. Правовой статус саморегулируемых организаций: Дисс.канд. юрид. наук. М., 2008.

8 Журина И.Г. Гражданско-правовой статус саморегулируемых организаций в Российской Федерации: Дисс.канд. юрид. наук. M., 2009.

9 Колябин А.Ю. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих как юридическое лицо: Дисс.канд. юрид. наук. M., 2007.

10 Дзгоев Т.В. Правовое положение саморегулируемой организации аудиторов: Дисс. канд. юрид. наук. М., 2009.

II Посунько ДА. Холдинг как предпринимательское объединение (на примере агропромышленного комплекса): Дисс. канд. юрид. наук. М., 2007.

Таким образом, саморегулируемые организации как правовое явление нуждаются в дальнейшем научном осмыслении, а их законодательное регулирование - в совершенствовании.

Цель диссертационного исследования - на основе изучения правовых норм, научной литературы, правоприменительной и судебной практики провести комплексный анализ теоретических и практических проблем правового регулирования деятельности СРО, по результатам которого выработать научно-обоснованные рекомендации, направленные на совершенствование правового статуса СРО, повышение эффективности деятельности СРО и совершенствование отечественного законодательства в этой области.

В соответствии с целью диссертационной работы поставлена научная задача: исследовать теоретические проблемы создания и эффективного функционирования СРО, уточнить дефиниции основных правовых категорий, используемых в сфере СРО, а также обозначить проблемы правового регулирования в исследуемой сфере.

Исследовательские задачи:

Сформулировать понятие профессиональной деятельности применительно к членам СРО;

Выявить правовую природу саморегулируемой организации, а также сформулировать определение понятия «саморегулируемая организация»;

Предложить основания разграничения стандартов и правил СРО и сформулировать определения указанных правовых категорий;

Выявить и обосновать опасность превращения СРО в лишнее административное звено;

Определить наиболее эффективные способы и меры, обеспечивающие надлежащее соблюдение членами СРО условий и порядка осуществления предпринимательской или профессиональной деятельности;

Провести сравнительно-правовое исследование законодательства о СРО и выработать предложения и рекомендации, направленные на унификацию указанного законодательства;

Выявить проблемы в правовом регулировании деятельности СРО и сформулировать предложения по их устранению.

Объектом исследования выступают общественные отношения, возникающие в процессе создания и деятельности СРО, рассмотренные в теоретическом и практическом аспектах.

Предметом исследования являются законы и иные нормативные акты, регулирующие вопросы создания и деятельности СРО, законодательная регламентация взаимодействия СРО и органов государственной власти, практика разрешения арбитражными судами и судами общей юрисдикции споров, связанных с применением норм российского законодательства о СРО, исследования российских и зарубежных ученых, посвященные указанной теме, а также практика деятельности СРО в различных сферах экономики.

Методологическая основа исследования. В процессе работы автором использовались общие методы научного познания, в том числе методы эмпирического исследования (наблюдение, сравнение и др.), а также методы, применяемые как на теоретическом (анализ, синтез, прогнозирование, моделирование и др.), так и на практическом уровне. Диалектический метод и метод системного анализа послужили основой изучения закономерностей развития видов регулирования профессиональной и предпринимательской деятельности. Слабая изученность объекта исследования предопределила необходимость использования таких общенаучных методов познания, как анализ и синтез. Из набора частно-научных и специальных методов исследования чаще других применялись формально-юридический анализ, исторический метод, а также метод сравнительного правоведения, позволяющий провести сопоставимый анализ различных норм права. Сочетание указанных методов позволило провести комплексный теоретический анализ исследуемой правовой категории, выявить ее сущность, определить недостатки теоретической основы и юридической базы, а также сформулировать предложения по совершенствованию законодательства, регламентирующего деятельность СРО

Эмпирическую основу исследования составили нормативные правовые акты Правительства РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и других государственных органов, регламентирующие отношения в сфере саморегулирования; постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам применения законодательства Российской Федерации за период с 1996 по 2009 год; материалы текущего делопроизводства государственных органов с 2005 по 2009 год; результаты проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций оценщиков, проведенных Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии за период 2005 - 2010 годов; локальные нормативные акты, принятые СРО арбитражных управляющих. Кроме того, проанализировано более 50 судебных решений, в том числе, Европейского суда по правам человека, Конституционного суда РФ, Высшего Арбитражного Суда РФ, Верховного Суда РФ, Федеральных арбитражных судов Московского, Волго-Вятского, Западно-Сибирского, Дальневосточного, Поволжского, Северо-Западного, Северо-Кавказского, Восточно-Сибирского округов, а также Арбитражных судов г. Москвы, Пензенской области, г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области за период с 1981 по 2010 год.

Научная новизна исследования состоит в том, что диссертация представляет собой одно из первых комплексных монографических исследований правового положения СРО как субъектов гражданского права, выполняющих отдельные государственные функции. В исследовании, в отличие от имеющихся научных трудов, впервые разработаны и обоснованы дефиниции стандартов и правил СРО, раскрыто понятие саморегулируемой организации как субъекта гражданского права (юридического лица частного права), имеющего определенные публично-правовые качества, дано определение профессиональной деятельности применительно к членам СРО, которые до настоящего времени не были предметом самостоятельной научной разработки. По результатам исследования сделаны выводы и внесены предложения теоретического и практического значения, направленные на совершенствование правового регулирования деятельности СРО. Полученные результаты призваны существенно дополнить и развить не только теоретические основы саморегулирования, но и положения отечественного законодательства о СРО.

Научная новизна диссертационного исследования конкретизирована в положениях и выводах, выносимых на защиту, которые являются либо новыми в целом, либо обладают элементами научной новизны.

X. Применительно к членам СРО, профессиональной деятельностью следует считать самостоятельную и инициативную деятельность физических лиц, имеющих высшее профессиональное или среднее профессиональное образование или профессиональную подготовку, осуществляемую посредством частной практики или на условиях трудового договора в целях оказания услуг, выполнения работ, продажи товаров, а также использования имущества и получения систематического дохода.

Главный отличительный признак профессиональной деятельности от предпринимательской состоит в том, что юридическое лицо НЕ может осуществлять профессиональную деятельность, оно лишь использует результаты профессиональной деятельности своих работников в целях систематического получения прибыли.

2. Установлено, что СРО, будучи некоммерческими организациями, консолидирующими частноправовые интересы, обладают полномочиями (по регулированию и контролю за предпринимательской и (или) профессиональной деятельностью своих членов), более характерными для государственных органов. Расширение функций СРО связано с тем, что государство, в рамках проводимой им политики сокращения управленческих, социально-культурных и иных функций государственных органов, делегирует СРО выполнение отдельных государственных функций. С учетом данного обстоятельства предлагается следующая дефиниция:

Саморегулируемая организация (СРО) представляет собой профессиональное или отраслевое объединение физических и (или) юридических лиц, имеющих право самостоятельно и инициативно осуществлять предпринимательскую и (или) профессиональную деятельность, созданное на основе членства, в форме ассоциаций или союзов в целях разработки стандартов и правил предпринимательской и (или) профессиональной деятельности своих членов, внесенное в соответствующий государственный реестр саморегулируемых организаций и наделенное полномочиями по осуществлению государственного контроля за соблюдением принятых стандартов и правил своими членами, а также обладающее правом устанавливать и применять систему мер дисциплинарного воздействия к своим членам за их нарушение.

Принципиальная новизна этого определения состоит, во-первых, в том, что в нем СРО наделяется полномочиями государственного контроля, в противном случае ее контроль ничем не отличается от контроля работодателя. Во-вторых, признак - некоммерческие организации заменен на профессиональные или отраслевые ассоциации, союзы, поскольку СРО объединяют специалистов одной профессии или определенной отрасли. В этом предложении учтено положение Концепции развития гражданского законодательства РФ о расширении субъектного состава ассоциаций и союзов путем включения в них физических лиц. В-третьих, в определение добавлено полномочие СРО устанавливать и применять систему мер дисциплинарного воздействия к своим членам за нарушение стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности.

3. Сформулированы определения стандартов и правил саморегулируемой организации:

Стандарт СРО представляет собой локальный нормативно-технический акт, устанавливающий в соответствии с требованиями федерального законодательства и на основе унификации обычаев делового оборота процедуры, критерии, нормативы и детальный порядок (технологию) действий членов саморегулируемой организации при осуществлении ими предпринимательской или профессиональной деятельности;

Правила СРО представляют собой локальный нормативный правовой акт, содержащий требования к предпринимательской и профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации, сформулированные на основе практического опыта в конкретной сфере с учетом норм действующего законодательства.

4. Выявлена опасность превращения СРО в лишнее административное звено -посредника между государством и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность, которое имеет тенденцию к монополизации, неизбежно приводящую к неоправданно высоким членским и вступительным взносам, а также существенному удорожанию услуг по обучению, повышению квалификации и аттестации специалистов, а также сертификации произведенных членами СРО товаров (работ, услуг).

Для предотвращения возникшей тенденции необходимо исключить ограничения, установленные ст. 5 Федерального закона от 1 декабря 2007 г. № 31510

ФЗ «О саморегулируемых организациях» , о том, что субъект, осуществляющий определенный вид деятельности может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов профессиональной или отраслевой деятельности.

12 Собрание законодательства РФ. 2007. № 49. Ст. 6076. (в ред. от 27.07.2010 г. №240-ФЗ)

5. Установлено, что по ныне действующему законодательству лицо, исключенное из СРО за нарушение условий и порядка осуществления предпринимательской или профессиональной деятельности, может вступить в другое СРО и продолжить свою деятельность. Только по обращению уполномоченного государственного органа, суд может вынести решение о дисквалификации названного лица. Таким образом, исключение из членов СРО как мера дисциплинарного воздействия не выполняет профилактическую и предупредительную функцию.

Для повышения ответственности членов СРО и укрепления законности предпринимательской или профессиональной деятельности целесообразно в ФЗ «О саморегулируемых организациях» ввести норму о том, что лицо, исключенное из СРО, лишается права на повторное вступление в СРО соответствующего вида деятельности в течение трех лет (т.е. фактически запрет на профессию). Если же исключенное лицо состоит членом другой СРО, объединяющей субъектов этой предпринимательской или профессиональной деятельности, то оно обязано приостановить свою деятельность в ней на три года.

6. Сравнительный анализ законодательства о саморегулируемых организациях показал, СРО может объединять как физических лиц и юридических лиц, так и только физических лиц (например, оценщиков) или только юридических лиц (например, союзы сельскохозяйственных кооперативов). В тоже время

Федеральный закон от 30 декабря 2008 г. № Э07-ФЗ «Об" аудиторской 11 деятельности» предусматривает возможность двойного членства физических лиц в СРО: а) непосредственное членство", физическое лицо, получившее квалификационный аттестат аудитора, обязано вступить в члены одной из саморегулируемых организаций аудиторов (ч. 1 ст. 4); б) опосредованное членство: в случае заключения физическим лицом (аудитором) трудового договора с

13 Собрание законодательства РФ. 2009. № 1. Ст. 15. (вред, от 28.12.2010 г. №400-ФЗ) аудиторской организацией через аудиторскую организацию, обязанную также являться членом одной из саморегулируемых организаций аудиторов (ч. 1 ст. 3).

В целях исключения двойного членства физических лиц в СРО и унификации законодательства целесообразно изменить субъектный состав в сфере аудиторской деятельности по аналогии с оценочной деятельностью, а именно: исключить юридические лица из числа субъектов аудиторской деятельности (соответственно, членов СРО). Это позволит расширить доступ к профессии, а также повысит персональную ответственность аудиторов за качество своей профессиональной деятельности.

7. Члены СРО нередко передают в СРО вместе с отчетами о своей деятельности конфиденциальную информацию об интеллектуальной собственности (принадлежащую им или третьим лицам, полностью или частично), которые наделены правом знакомиться с ней. При этом в соответствии с нормами части четвертой ГК РФ у СРО отсутствует право использовать эту информацию или распоряжаться ею. Однако существует реальная опасность передачи такой информации заинтересованным лицам. Особую актуальность вопрос о соблюдении служебной тайны приобретает в отношении СРО патентных поверенных, поскольку взаимодействие патентного поверенного с заказчиком носит конфиденциальный характер. При этом СРО не несет ответственности, предусмотренной, например, ст. 1472 ГК РФ, за нарушение исключительного права на секрет производства (ноу-хау) третьих лиц, поскольку не является лицом, обязанным сохранять конфиденциальность такой информации в соответствии с п.2 ст. 1468, п.З ст. 1469 или п. 2 ст. 1470 ГК РФ, а также лицом, которое неправомерно получило сведения, составляющие секрет производства, и разгласило или использовало эти сведения.

В целях защиты исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации контрагентов членов СРО, а также недопущения разглашения без согласия автора или заявителя сущности изобретения, полезной модели или промышленного образца до официальной публикации сведений о них, предлагается внести в ФЗ «О саморегулируемых организациях» и Федеральный закон от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне»14 изменения^ предусматривающие ответственность СРО за действия своих работников и членов коллегиального органа управления, не являющихся работниками и членами данной организации, связанные с неправомерным использованием служебной тайны, полученной ими в силу служебного положения. Также в ФЗ «О саморегулируемых организациях» следует внести норму об обязанности СРО устанавливать для своих работников и независимых членов органов СРО, признаваемых в качестве таковых в соответствии с ч. 2 ст. 17 ФЗ «О саморегулируемых организациях», требования о соблюдении ими конфиденциальности по отношению к третьим лицам. *

Кроме того, по мнению диссертанта, целесообразно дополнить принципы гражданского законодательства принципом «Недопустимость произвольного разглашения сведений, составляющих служебную тайну». В этих целях предлагается внести изменение в ГК РФ, дополнив п. 1 ст. 1 ГК РФ после слов «недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела» словами «и разглашения сведений, составляющих служебную тайну».

В диссертации обоснованы и другие предложения по решению наиболее острых теоретических и практических вопросов правового регулирования деятельности СРО, в том числе определение порядка разработки национальными объединениями СРО федеральных стандартов.

Научно-теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования. Исследование вносит определенный вклад в развитие и углубление научных знаний о правовой природе и правовом статусе СРО, о соотношении саморегулирования и государственного регулирования субъектов гражданского права.

14 Собрание законодательства РФ. 2004. № 32. Ст. 3283. (в ред. от 24.07.2007 № 214-ФЗ)

Результаты работы могут быть использованы в законотворческой деятельности, направленной на совершенствование правовой регламентации деятельности СРО; в лекционных курсах, учебно-методических материалах и других пособиях по гражданскому и предпринимательскому праву; практикующими юристами в процессе юридического сопровождения создания и деятельности СРО.

Апробация результатов исследования. Диссертация обсуждена и одобрена на кафедре гражданского и предпринимательского права РГАИС. Основные положения, выводы и рекомендации, сформулированные в диссертации, докладывались автором на научно-практических конференциях, а также отражены в 13 публикациях автора, в том числе за рубежом.

Предложения и рекомендации автора, сформулированные по результатам диссертационного исследования, приняты к практическому использованию Междунар одной школой управления «Интенсив» Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации, Федеральной налоговой службой, НП «Межрегиональная Саморегулируемая Организация Профессиональных Арбитражных Управляющих», НП «Уральская саморегулируемая организация арбитражных управляющих». ,

Основные теоретические выводы и положения, а также практические рекомендации по совершенствованию законодательства о СРО, выработанные в ходе диссертационного исследования, направлены в Комитет Государственной Думы Федерального Собрания РФ по гражданскому, уголовному, арбитражному и процессуальному законодательству в виде предложений и получено благодарственное письмо за высказанные суждения и предложения, которые могут быть приняты во внимание в законотворческом процессе.

Структура диссертации определяется целью и задачами. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения и библиографического списка.

Заключение диссертации по теме «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», Герасимов, Андрей Алексеевич

Заключение

Отечественный и зарубежный опыт свидетельствует, что в рыночной экономике значительную роль играют саморегулируемые организации как инструмент ограничения вмешательства государства в гражданско-правовые отношения, при помощи которого реализуются всевозможные потребности государства и общества. Формирование и развитие института саморегулируемых организаций позволяют устанавливать пропорции социально-экономического развития, способствуют снижению административных барьеров для осуществления предпринимательской и профессиональной деятельности, содействуют развитию гражданского общества.

Рыночная экономика настоятельно требует формирования механизма взаимодействия органов государственной власти и хозяйствующих субъектов как долгосрочного определения возможностей и перспектив самоуправления. Это достигается путем правового ограничения государственной власти, которое может быть реализовано, в частности посредством института саморегулируемых организаций, позволяющих реализовать конституционное право граждан на свободу экономической деятельности за счет привлечения к ее регулированию различных групп субъектов гражданского права на взаимовыгодных условиях. При создании системы саморегулируемых организаций в современной России необходимо учитывать как отечественный, так и зарубежный опыт в этой сфере.

Формирование и реализация полномочий по осуществлению саморегулируемыми организациями отдельных функций государственных органов является достаточно сложным и длительным процессом, включающим в себя деятельность органов государственного управления и хозяйствующих субъектов по

323 Как справедливо отмечает С.С. Занковский, установка на отношения сотрудничества между государственной властью и предпринимательским сообществом должна стать одним из наиболее важных положений, относящихся к государственному регулированию экономики, которые целесообразно сформулировать в федеральном законодательстве. См.: Занковский С.С. Перспективы развития законодательства о предпринимательстве // Предпринимательское право. Приложение «Бизнес и право в России и за рубежом». 2010. № 3. С. 16 - 18. определению сфер деятельности, в которых следует развивать саморегулирование, формированию требований, предъявляемых к организациям, претендующим на получение полномочий по осуществлению государственных функций, регистрации саморегулируемых организаций и контролю за исполнением ими государственных функций. Данный процесс находится в сфере комплексного правового регулирования. Присутствие публично-правовой составляющей обусловливается особой целевой направленностью формируемых правоотношений, непосредственным участием государства в рассматриваемых отношениях.

В настоящее время в Российской Федерации создан механизм формирования саморегулируемых организаций и передачи им отдельных функций государственных органов. Однако в процессе реализации названных полномочий необходимо более четкое уяснение правовой природы саморегулирования и саморегулируемых организаций. В частности, следует учитывать, что саморегулирование является лишь дополнением, а не заменой государственного нормативного управления основными сферами производства и оказания услуг. При этом саморегулирование в собственном смысле слова не может быть декретировано. Законодательство способно только создавать условия для длительного процесса самоорганизации субъектов предпринимательской и профессиональной деятельности, определяя, исходя из государственных приоритетов, области, которые саморегулируемая организация вправе регулировать.

В современных условиях правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций следует изменить подходы к оценке понятия «саморегулируемая организация»! Саморегулируемую организацию не следует рассматривать как самостоятельную организационно-правовую форму юридического лица. В пользу такого подхода свидетельствует то, что в соответствии с частью 6 статьи 3 ФЗ «О саморегулируемых организациях» статус саморегулируемой организации приобретается и утрачивается некоммерческой организацией посредством соответственно внесения сведений о ней в государственный реестр саморегулируемых организаций или исключения этих сведений из указанного реестра. В случае лишения некоммерческой организации упомянутого статуса, названное юридическое лицо продолжает существовать в прежней организационно-правовой форме, определенной ГК РФ или Законом «О некоммерческих организациях».

Способ приобретения статуса саморегулируемой организации и основание осуществления членами СРО своей деятельности являются критериями, на которых должна основываться правовая классификация саморегулируемых организаций.

Присвоению некоммерческой организации статуса саморегулируемой организации предшествует предварительная стадия, на которой уполномоченный государственный орган, являющийся федеральным органом исполнительной власти, осуществляет проверку соответствия потенциальной саморегулируемой организации, обратившейся с соответствующим заявлением, установленным законом требованиям.

Саморегулируемая организация обладает рядом признаков, позволяющих выделить ее из общей массы юридических лиц. К ним относятся функционирование в форме некоммерческой организации, формирование на основе членства, официальная регистрация некоммерческой организации в статусе саморегулируемой организации, осуществление отдельных функций государственных органов.

Реализация саморегулируемыми организациями отдельных публичных функций предопределяет необходимость установления требования об обязательности членства в саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация является особым субъектом гражданско-правовых отношений, наделенным отдельными полномочиями прерогативного характера, необходимыми для реализации и защиты публичных интересов, поскольку упомянутая организация реализует некоторые функции, носящие публичный характер. Саморегулируемая организация имеет право осуществлять контроль за соблюдением своими членами законодательства Российской Федерации, разрабатывать отдельные виды нормативных правовых актов и т.д.

Проведенное исследование позволило определить пределы гражданской правосубъектности саморегулируемых организаций, которая носит более ограниченный характер по сравнению с гражданской правосубъектностью некоммерческих организаций, не имеющих статуса саморегулируемых, поскольку, в отличие от последних, саморегулируемые организации, по общему правилу, не могут осуществлять предпринимательскую деятельность даже тогда, когда она служит достижению целей, ради которых они созданы, и соответствует этим целям.

Также упомянутое исследование позволило сделать вывод о том, что установленная законодательством о саморегулируемых организациях обязанность саморегулируемой организации обеспечивать дополнительную имущественную ответственность своих членов является не гражданско-правовой ответственностью названной организации по обязательствам своих членов, возникшим в результате причинения вреда вследствии недостатков произведенных членом саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), а мерой защиты гражданских прав потребителей товаров (работ, услуг), созданных членами саморегулируемой организации.

При исследовании взаимоотношений саморегулируемых организаций с некоторыми участниками гражданского оборота, обеспечивающими деятельность их членов, выявлено нарушение саморегулируемыми организациями конституционных прав своих членов на свободу экономической деятельности и на свободу выбора лиц, с которыми они могут заключать гражданско-правовые договоры, установленных частью 1 статьи 8 Конституции РФ и статьей 1 Гражданского кодекса РФ. Указанное нарушение прав членов СРО обусловлено правом названных организаций обязывать своих членов заключать договоры только с аккредитованными организациями. Также установлено, что данное полномочие саморегулируемых организаций ограничивает конкуренцию, поскольку неаккредитованные организации лишаются возможности заключать договоры с членами саморегулируемой организации. Более того, нарушаются права неопределенного количества лиц, являющихся потребителями услуг (работ), оказываемых членами СРО, на справедливую цену договора, что способствует, например, увеличению расходов на арбитражное управление, и тем самым уменьшению возможности кредиторов и должника соответственно возвратить свои средства и восстановить платежеспособность.

Поэтому лишение саморегулируемых организаций полномочий устанавливать запрет на заключение договоров с неаккредитованными организациями является целесообразным. Также следует дополнить ФЗ «О саморегулируемых организациях» нормой, устанавливающей общие требования, условия и основания аккредитации саморегулируемыми организациями участников гражданских отношений, обеспечивающих деятельность членов СРО. Кроме того, для предотвращения выявленной тенденции превращения СРО в лишнее административное звено, которое имеет тенденцию к монополизации, целесообразно исключить ограничения, установленные ст. 5 ФЗ «О саморегулируемых организациях», о том, что субъект, осуществляющий определенный вид деятельности может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов профессиональной или отраслевой деятельности.

При рассмотрении проблем взаимоотношений саморегулируемых организаций и уполномоченных государственных органов выявлен дисбаланс между правами и обязанностями саморегулируемых организаций и правами и обязанностями уполномоченных государственных органов, а также установлено отсутствие норм, регламентирующих порядок взаимодействия указанных лиц.

Кроме того, на основе анализа правоприменительной практики установлено ненадлежащее исполнение функции контроля саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих и саморегулируемыми организациями оценщиков. Это вызвано тем, что, во-первых, однотипные отношения, складывающиеся при осуществлении государственного контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций, не имеют унифицированного правового регулирования. Во-вторых, действующее законодательство не регламентирует сроки рассмотрения саморегулируемыми организациями жалоб на их членов.

Выявленные недостатки современного законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность саморегулируемых организаций, создают объективную предпосылку того, что основной задачей большинства саморегулируемых организаций является представление интересов членов этих организаций, то есть осуществление лоббистской деятельности, а не соблюдение государственного интереса и работа во благо общества. Реализация саморегулируемыми организациями узконаправленных интересов вместо общественно значимых является недопустимой и подлежит обязательному приведению в соответствие с целью создания указанных организаций. Эта задача может быть решена посредством совершенствования законодательства о саморегулируемых организациях, в том числе устранением отмеченных выше недостатков:

Дополнением ФЗ «О саморегулируемых организациях» статьей 22.1, регламентирующей порядок разработки национальными объединениями саморегулируемых организаций и утверждения уполномоченными федеральными органами исполнительной власти федеральных стандартов;

Введением гражданско-правовой ответственности саморегулируемых организаций за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение функций, переданных им государством;

Установлением единого порядка осуществления уполномоченными федеральными органами исполнительной власти контроля (надзора) за исполнением саморегулируемыми организациями переданных им для осуществления отдельных полномочий федеральных органов исполнительной власти;

Распространением на саморегулируемые организации действия норм Федерального, закона «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации».

Саморегулирующая система может быть прозрачной, структурированной и подотчетной только в том случае, когда, с одной стороны, субъекты предпринимательской и профессиональной деятельности готовы к саморегулированию, а, с другой стороны, полномочия и ответственность саморегулируемых организаций подробно прописаны в законе и за ними установлен надлежащий государственный контроль.

Отмечаемые в последнее время возрастание финансового потенциала и определенная стабилизация финансовой системы России способствуют сегодня реализации многих жизненно важных задач реформирования экономики и общества. В этих условиях институт саморегулируемых организаций в системе государственного регулирования может и должен сыграть существенную роль в процессе развития в Российской Федерации рыночной системы хозяйствования.

Обратите внимание, представленные выше научные тексты размещены для ознакомления и получены посредством распознавания оригинальных текстов диссертаций (OCR). В связи с чем, в них могут содержаться ошибки, связанные с несовершенством алгоритмов распознавания. В PDF файлах диссертаций и авторефератов, которые мы доставляем, подобных ошибок нет.